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Title: Diseño de Estrategia para la creación de una metodología de prevención de lavado de activos para instituciones financieras.
Authors: Pincay Gómez, Kristina Yaninna
metadata.dc.contributor.advisor: Álvarez Ordoñez, Felipe David
Mendoza Villavicencio, Christian Ronny
Zerda Barrero, Elsie Ruth
Keywords: ADMINISTRACIÓN FINANCIERA;LAVADO DE ACTIVOS;FACTORES DE RIESGO;ACTIVIDAD ECONÓMICA
Issue Date: 20-May-2021
Publisher: Universidad Católica de Santiago de Guayaquil
Abstract: Illicit activities, corruption, bribery, is a global problem and reality that generates large amounts of money, which when inserted into the formal economy of a country can generate reputational problems affecting the economic development of this. Ecuador ranks number 84 in risk in relation to money laundering indicators in the world out of a total of 141 countries, that is why it is important the need to contribute to society with the design of a laundering prevention methodology was born. of assets that will serve to identify the weaknesses that the financial institutions of Ecuador present. The asset laundering prevention design defines profiles that support the identification, measurement, control, and monitoring of the activities offered by financial institutions. To verify the veracity of the Money Laundering Prevention methodology in financial institutions, the application of the design to a medium-sized bank in Ecuador is considered, which was evaluated of the seven profiles, these being the managing shareholder, employee, client, supplier, correspondent, knowledge of the market, and the organizational culture for the prevention of money laundering, which evaluated compliance with the processes defined for each profile. Knowing the weakness of the financial institution in the prevention of money laundering, the improvement strategies are defined, thus providing recommendations in its processes to minimize the risks of money laundering in financial institutions in Ecuador.
Description: Las actividades iliciticas, la corrupcion, la coima, es una problemática y realidad mundial que generan grandes cantidades de dinero, que al insertarlas en la economía formales de un país pueden generar problemas de reputación afectando el desarrollo económico de este. El Ecuador ocupa el puesto número 84 de riesgo en relación con los indicadores de lavado de activos en el mundo de un total de 141 países, producto de lo acontecido nace la necesidad de aportar a la sociedad con el diseño de una metodología de prevención de lavado de activos que servirá a identificar las debilidades que presentan las instituciones financieras del Ecuador. El diseño de prevención de lavado de activos, se define perfiles que soporta a la identificación, medición, control y monitoreos de las actividades que ofrece las instituciones financieras. Para verificar la veracidad de la metodología de Prevención de lavado de activos en instituciones financieras, se considera la aplicación del diseño a un banco mediano del Ecuador, el que se efectuó la evaluación de los siete perfiles siendo estos el accionista director, empleado, cliente, proveedor, corresponsal, conocimiento del mercado, y la cultura organizacional de prevención de lavado de activos, el que se evaluó el cumplimiento de los procesos definidos para cada perfil. El conocer la debilidad de la institución financiera en prevención de lavado de activos, se define las estrategias de mejoras aportando así con recomendaciones en sus procesos para minimizar los riesgos de lavado de activos en financieras del Ecuador.
URI: http://repositorio.ucsg.edu.ec/handle/3317/16534
Appears in Collections:Trabajos de Grado - Maestría en Administración de Empresas

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